采购风险控制与合规管理

第一讲：采购风险控制概述

一、为什么要进行采购风险管理

1、风险无处不在

2、风险需要管理

案例分析：两个公司，相同的危机，不同的回应和结果

二、采购风险

1、风险与采购风险释义

2、采购风险管理

3、采购风险管理五项内容 

案例分析：美国西尔斯百货风险管理分析

三、采购风险划分

1、企业采购外协型风险

2、企业采购内因型风险

四、PRC“1+4+5”企业采购风险控制模型简介

第二讲：如何构建企业采购风险管理文化

一、居安思危：培育采购风险意识与敬畏之心

1、不知道有风险

2、知道但不重视

3、明知故犯

案例分析：缺乏风险意识，假药致人死亡

二、知行合一：将风险管理要求化为行为准则

案例分析：某集团公司采购风险管控行为指南分析

三、以身作则：领导带头，言传身教

视频案例分析：领导为什么要这样做？

四、因地制宜：量身定制培训内容

案例分析：中集集团与检察院联合开展廉洁从来警业教育分析

五、包容开放：警惕群体思维

第三讲：采购风险控制与合规管理四大保障

一、组织保障

1、风险管理的三道防线

2、采购职务分离的四种情形

3、集中采购风险如何控制

4、授权是一种控制风险的手段

5、采购轮岗防腐需要考虑的六个要点

6、知识型采购组织：防止损漏，内在驱动

案例分析：某企业采购组织架构分析

          某汽车零件公司该设备采购问题谁该负责？

现场讨论：供应链组织成员是否需要轮岗？轮岗需要考虑哪些方面？

二、流程保障

1、将风险管理融入采购全流程中

2、采购风险来源识别的三个层次

3、风险分析

4、风险评估

5、风险对策：采购风险管理4T应对方法

6、风险记录表：要事上报，持续监控

案例分析：某汽车零件公司风险评估标准分析

          某汽车零件公司风险记录表分析

案例分析：风险评估表/风险评估网络

案例演练：结合企业实际，设计风险识别，分析与评估表

三、人才保障

1、采购人员五项核心技能与六项通用技能

2、采购人员必备的法律知识

3、采购人员必备的风险洞察基因

案例分析：某汽车零件公司人才测评报告分析

          采购小王为什么能避免供应商断货问题？

四、技术保障

1、风险可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯

2、风险可控制：有效控制，过滤风险，让违规无法发生

3、风险可视化：路径透明，让管理看见，让行动及时

4、风险可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警

案例分析：深圳市政府采购电子平台化分析

          IBM智能预测分析

第四讲：采购战略风险控制

一、自制还是外包

1、决定自制还是外包的三大分析

2、管理者如何决定是否外包及外包什么

3、外包中的五大风险点

4、外包风险如何管

案例分析：代工厂尾货售卖分析

二、单源还是多源

1、供应商资源规划六大要点

2、单源与多源如何选择

3、单源风险如何管

案例分析：预算5亿元的大单如何选择单一来源分析？

三、全球还是本土

1、全球采购需关注的七个风险点

2、全球采购战略风险管理三项措施

案例分析：苹果公司供应商战略分析

四、战略关系还是战斗关系

1、牧人模式VS猎人模式

2、应对风险的三项措施

案例分析：某炼铝厂与供应商的收益共享机制分析

五、联合采购还是联合垄断

1、采购方联合采购优点与风险点

2、警惕供应商“横向联合”

案例分析：日本住友等12家汽配企业价格垄断分析

六、应急管理还是事后管理

1、应急计划：制定B计划来应对紧急情况

2、业务连续性计划：让业务恢复更高，更快

3、危机公关与5S原则

案例分析：为什么西尔斯百货在911事件中应对自如？

第五讲：采购运营风险控制（此讲可根据企业采购方式选择）

一、从申请到付款：端到端的内部控制

案例分析：A公司采购员小王为什么能这样做？

二、采购需求风险与控制方法

1、“指定”是需求环节的头号风险与应对策略

2、采购事故风险与应对策略

3、其它五项管理需求方法运用

案例分析：SPEC与SOW表分析

三、采购模式风险与控制方法

四、供应商寻源，筛选与评估风险与控制方法

1、供应商寻源，筛选与评估的八大风险点

3、应对八大风险点的七种控制方法

案例分析：评级为A的供应商为什么满足不了技术要求？

五、采购成本/价格风险与控制方法

1、采购成本/采购价格三大风险

2、应对采购成本/采购价格风险的三种控制方法

案例分析：如何运用TPSM控制价格风险

          如何运用成本分析表控制风险

六、采购谈判风险与控制方法

1、采购谈判五大风险

2、采购谈判五大风险控制方法

案例分析：为什么中国铁矿石谈判会失败？

          为什么中国高铁谈判会成功？

七、供应商选择风险与控制方法

案例分析：为什么优秀的供应商会被淘汰

八、供应商交付风险与控制方法

1、供应商交付不及时五大原因

2、采购方造成交付不及时的四大原因

3、供应商交付风险控制五大“执行”方法

案例分析：上海某企业交期管控表

九、供应商质量风险与控制方法

1、供应商质量常见的七大风险

2、供应商质量风险控制方法之构建合格供应商管理机制

3、供应商质量风险控制方法之构建“三不”质量管理体系

案例分析：某机械企业“三不”质量体系图分析

十、供应商绩效考核风险与控制方法

1、供应商绩效考核五大主要风险

2、供应商绩效考核五大主要风险控制方法

案例分析：A公司绩效考核标准分析

第六讲：采购招投标风险控制（此讲可根据企业采购方式选择）

一、准备阶段风险控制方法

1、招标适合场景分析

2、招标与其它采购模式对比

3、公开招标，邀请招标与两段招标的选择

案例分析：为什么供应商不愿意与A公司合作？

二、招标阶段风险与控制方法

1、招标条件不具备的风险控制方法

2、招标形式不合法的风险控制方法

3、排斥或限制潜在投标人的风险控制方法

4、招标文件编制，修改，发出的风险控制方法

5、资格预审和项目踏勘中的风险控制方法

6、擅自终止招标的风险控制方法

7、招标单位人员泄露保密信息的风险控制方法

8、虚假招投标的风险控制方法

案例分析：某招标人员泄漏标底被查处分析

          高铁审计出的招投标问题分析

三、投标阶段风险与控制方法

1、投标人主体不适合，数量不足的风险与控制方法

2、投标人串标，围标的风险与控制方法

案例分析：为什么有人会放弃中标资格？

案例分析：此案例中存在什么问题？

3、投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险与控制方法

4、投标人低于成本报价或报价畸高的风险与控制方法

5、投标人的投标保证金不符合要求的风险与控制方法

6、投标人在投标中弄虚作假的风险与控制方法

案例分析：挂靠公司串通围标分析

          为什么A企业无能力履行合同

四、开标阶段风险控制—开标后有效投标人不足三家的风险与控制方法

案例分析：该开标阶段存在哪些风险？

五、评标阶段风险与控制方法

1、评标标准和方法不当的风险与控制方法

2、评标中废标无法律和招标文件的风险与控制方法

六、定标阶段风险控制与控制方法

1、未及时确定中标人和发出中标通知书的风险与控制方法

2、中标通知书发出后改变中标结果的风险与控制方法

3、中标人转包或违法分包项目的风险与控制方法

4、与中标人签订“阴阳合同”的风险与控制方法

5、中标人丧失履约能力或放弃中标的风险与控制方法

案例分析：为什么签订的黑白合同无效？

第七讲：采购合同风险控制

一、合同主体风险与控制方法

1、合同主体—合同不成立，合同管理头号风险

2、法律上规定的五种无效情形

3、两个免责条款

4、合同有效，但可通过撤销让合同无效

5、不具备法人资格签定合同

6、合同主体常见问题

7、合同主体不具有法定的资格

8、合同主体风险控制要点

案例分析：主体认错，重签合同

          员工签单，公司买单

二、合同标的风险与控制方法

1、明确标的—交易指向对象？

2、合同标的四个法律风险点

3、合同标的风险控制要点

案例分析：不可转让的标的

          合同标的物不清，形成争议

          标的物被调包

三、合同金额及付款方式风险与控制要点

案例分析：分摊支付，对卖方不利

          差一个字差3万元

          月结如何理解

四、质量，包装与运输风险与控制要点

1、明确双方权利与义务

2、合同权利义务的法律风险点

案例分析：包装费由谁负担？

          漏掉两个字，运费多开支

          质量瑕疵担保义务

五、管理合同执行中的变更与偏离风险与控制要点

1、变更的风险

2、使用抗辩权，关键时候说“不”

1、 价格大幅波动，可引用“情势变更”更改合同

案例分析：甲的主张可行吗

六、违约风险与控制要点

案例分析：卖方需赔偿产品对第三方造成的损失吗？

          证据缺乏，诉讼失败

          债务人应当增加的财产得到增加

知识摘录：《中华人民共和国民法通则》

七、合同斯诈风险与控制要点

1、合同斯诈的八种常见手段

2、合同斯诈五种主要方式

3、合同斯诈中价格斯诈的10种表现形式

4、如何识破交易中的斯诈行为与应对之策

5、合同斯诈与合同纠纷的区别

八、如何识破交易中的阴谋诡计—威胁

1、威胁的两种情形与四种应对之策

2、人身攻击四种情形与四种应对之策

第八讲：采购合规风险控制

一、采购合规概论

1、什么是合规管理

2、合规管理的特点

3、合规管理起源

二、新时代趋势：“要我合规”到“我要合规”

1、新时代，企业合规是趋势

2、采购是企业风险与合规管理的“重头戏”

案例分析：葛兰史克行贿事件分析

三、反贿赂合规--别让采购变成行贿的工具

1、合规尽职调查，了解你的交易对手

2、在合同中约束

案例分析：GSK中国：一场根本没有召开过的会议

          微软公司的供应商合规管理分析

四、商业道德合规—采购腐败

1、采购操守

2、常见的三类腐败

3、防范商业不道德行为的三大手段

案例分析：日本NIT集团商业不道德行为防范

五、出口管制合规--弄清来源，做好标识

1、采购重要工作：弄清物项是否具有美国元素

2、解密ECCN（出口管制分类编码）

3、记录保存，并在合同中约束

六、知识产权合规--不侵权，不被侵

1、供应商准入与选择

2、在合同中进行约束

3、提升知识产权意识

案例分析：A与B公司行为是否合规

七、供应商合规名单动态管理的两种方式

案例分析：深圳市政府采购的红名单、黑名单、灰名单管理机制